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中国证券投资基金业协会

一、整体物镜

为确保私募股权投资(含创业投资)基金雇员征服与看法市互相牵连的根本知识与专业技能,具有需求的的练习生产能力,特设《私募股权投资基金基础知识》科目。

二、生产能力分阶段

生产能力程度是攻读学位者专门知识的最低的裁定,它分为三个等级:

(1)征服:考生葡萄汁担心和纯熟征服的试场心甘情愿的。

(二)担心:应考者的观念、理念、道德定额、意思、清楚的适用广大地域。

(三)担心: 作为普通发现心甘情愿的,考生对它有一任一某一根本的看法。

三、试场心甘情愿的和生产能力裁定

考生应本着试场心甘情愿的和裁定,征服以下所需的根本知识和专业技能,并有着运用互相牵连知识的专业技能。

加标题

章名

节名

编号

想出物镜(征服/担心/担心)

一、私募股权基金引见

1。私募股权投资基金概述

1。私募股权投资基金的观念

对私募股权投资基金观念的看法

看法私募股权基金在资产设定说话中肯位和效能

2。私募股权基金的开始与开展

解读私募股权基金的开始与开展

看法国际私募股权投资基金的开展

看法内心的资产的开展和接管的首要阶段

看法奇纳河私募股权基金的开展

三。私募股权投资运作的根本时尚与指路

看法私募股权的根本运作时尚和指路

看法私募股权基金的散布

看法私募股权投资基金生活周期的症结要因:投资期、使用违世期、基金期、投资年期、骨碌投资(或流通投资)等。

对私募股权投资资产流动时尚要因的看法:报应达成和约书(质押资产开发等)。、非投资资产、进项分派和约书

4。私募股权基金在有经济效益的开展说话中肯效能

看法奇纳河私募股权投资的社会和有经济效益的效果

看法奇纳河私募股权投资信任业的开展方面

2。私募股权投资基金主要部分

1。私募股权基金的根本构图

对私募股权基金首要参加的的看法

2。私募股权基金包围者

看法私募股权投资基金的首要包围者典型。

三。私募股权基金主管

看法私募股权基金主管的首要天职和工作

担心私募股权基金的激发机制和分派开发

4。私募股权基金的代理机购

看法私募股权基金的首要办事参展商

5。私募股权基金接管机构

解读Chi私募股权基金接管的历史演变

解读内阁规制与市自治国开发

三。私募股权基金搭配

1。按投资搭配

征服风险投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、附着放基金的观念与指路

2。本着法定产生-公司典型、打伙儿型、盟约型

征服公司资产构图、指路

掌握打伙儿基金的钢骨构架、指路

对盟约型基金钢骨构架的看法、指路

三。本着基金才能——人民币基金、外汇基金

看法人民币私募股权投资基金和外资私募股权投资基金在奇纳河的开展和方面

对外资股权私募基金根本运作时尚的看法

4。母基金

对私募股权基金观念的看法、运作时尚、指路与效能

担心内阁操纵基金的指路与效能

二、私募股权投资基金的运作练习

4。私募股权基金的募集与恢复

1。私募股权融资机构

征服私募股权基金的行动理念。

掌握机构的意思和广大地域

掌握机构的资质裁定

担心机构的税收、工作

2。私募股权投资基金的物镜

掌握合格包围者的观念和广大地域

对合格包围者典型和定额的看法

三。私募股权融资的办法与迅速移动

掌握私募股权基金募集地位的限度局限

担心法度不许可的包围者断绝相干的意思

对制止得到补充行动的看法

征服私募股权基金的得到补充涨潮和裁定:考虑到靶子的决定、包围者真正的婚配、基金风险当播音员、合格包围者确实、投资宁静期、回拜确实

4。私募股权基金的恢复

对私募股权基金机构产生选择的看法

对私募股权基金恢复迅速移动的看法

征服公司型基金、打伙儿商业根本租税归宿与税务机关的分别

5。基金包围者与基金MA的利害关系工作相干

看法公司资产、打伙儿基金和盟约基金,基金包围者与基金主管的根本法度相干

看法公司资产和约

担心打伙儿型基金中基金和约的地核条目达成和约书,包罗使用费、进项分派、基金主管的利害关系、基金包围者的利害关系

担心和约基金盟约

6。国外投资恢复说话中肯特殊成绩

解读国外投资私募股权投资的历史

看法上海、现在称Beijing、深圳等地QFLP试点工作的心甘情愿的

看法外资恢复的特殊裁定

5。私募股权基金投资

1。私募股权投资基金的普通投资迅速移动

解读私募股权投资基金的投资迅速移动

2。硬挺着考察

担心硬挺着考察的物镜、广大地域和办法

征服事情硬挺着考察、财务硬挺着考察、法度硬挺着考察的中心的

看法硬挺着考察报告的首要心甘情愿的

三。私募股权基金经用的估值办法

看法私募股权投资基金估值的首要道路

征服绝对评判员法

征服折现资产流动量法

征服本钱法

掌握清算等于规律

征服有经济效益的放值法

4。投资和约书的首要条目和投资照会

看法私募股权投资基金的普通投资裁定

评价条物镜征服

征服评判员整齐条目

回购利害关系条物镜征服

掌握反脱盐作用条目

董事会的征服

警惕条物镜征服

掌握竞业制止

优先购买权的征服、开发互信关系裁定条目

秘密条物镜征服

确限度条物镜征服

5。跨境私募股权投资的特殊成绩

对跨境私募股权投资典型的看法

担心跨境私募股权投资的法度基础、审批涨潮、架构设计(包罗本国产权投资)、ODI等。

6。私募股权投资基金的后投资使用

1。投资后使用综述

对后投资使用观念的看法、心甘情愿的与效能

对邮政新闻获取首要开沟的看法

2。使受协议条款的约束投资后调查所

看法投资后阶段运用的调查所定额

使受协议条款的约束投资后调查所的首要道路

三。定期的加薪事情

定期的加薪办事的等于看法

看法定期的加薪事情的首要心甘情愿的

7。私募股权基金使受协议条款的约束违世

1。投资违世概述

对投资违世办法的看法

2。股票上市的公司的让或违世

看法上市和违世的首要市境遇

看法家族母板、创业板上市的根本裁定

看法在奇纳河中申报列表迅速移动的迅速移动

看法股权让的市机制和运作涨潮

担心闪烁其词的上市、非赤身露体发行资产的迅速移动

解读中小商业股权让开发上市的根本裁定

看法股票上市的公司市境遇市的根本裁定和机制

三。股权让

对非上市股权让根本涨潮的看法

对方言的开发互信关系市境遇根本境遇的看法

对国有股非上市让的特殊裁定的看法

担心并购的迅速移动和办法

看法回购的顺序和办法

4。清算撤回

对使受协议条款的约束清算撤回迅速移动和办法的看法

8。私募股权基金的胸部使用

1。包围者相干使用

看法内心的相干中包围者相干使用的意思

看法私募股权基金与包围者一起易弯曲的的中心的

2。基金合法权利签到

对商业股权基金增加利息的看法、违世、合法权利分派、清算撤回

担心打伙儿股权融资、违世、合法权利分派、清算撤回

对盟约型股权投资基金增加利息成绩的看法、违世、合法权利分派、清算撤回

三。基金评判员会计师

对基金评价的道德定额和首要办法的看法

担心基金的本钱和进项,基金会计师与基金财务报告

4。基金清算与进项分派

担心清算的根本含意

担心基金清算的分别的认为

清算清算的首要顺序

对基金进项分派根本道德定额的看法

对基金进项分派办法的看法

5。基金新闻当播音员

征服基金新闻当播音员的心甘情愿的

征服基金新闻当播音员办法

新闻当播音员的制止

6。基金托管

担心基金托管的效能

对基金托管税收的看法

7。基金的外包办事

担心基金事情外包的外延和办事心甘情愿的

征服基金主管在外包办事说话中肯天职

担心外包办事选择的根本道德定额

看法新闻技术零碎办事的含意和心甘情愿的

看法基金外包办事中能够在的违背公众定期检修的行为

8。基金业绩评价

看法基金业绩的胸部进项率(IRR)定额

对基金业绩E的多红利时期例子的看法

看法基金业绩评价的总偿还时期(TVPI)例子

9。基金主管的胸部把持

担心主管胸部把持的效能

使用者担心胸部把持的道德定额

担心主管胸部把持的要因

看法使用胸部人所需的首要把持易弯曲的

三、私募股权基金的内阁规制与市自治国

9。内阁控制

1。内阁接管概述

担心内阁接管的法度基础

解读私募股权基金的接管钢骨构架

2。内阁监视的首要心甘情愿的、产生与测度
《开发互信关系法》、《开发互信关系投资基金法》、《超六项暂时办法》

担心真正的测量道德定额

征服合格包围者的定额、合格包围者的境遇及过关的根本裁定

限度局限包围者征服一只基金的人数

征服基金阄让给受托人的根本裁定

解读私募股权基金的赤身露体办法

we的所有格形式不克不及抵押权包围者不会的遭遇降低价值或降低价值。

包围者不得法度不许可的吸取静止资产投资

担心事业使用道德定额,开发违背公众定期检修的行为、定期检修保送阻挠机制的裁定

征服内心的投资基金事情制止的9种行动

担心制止固有连箱的或静止连箱的和生趣、制止冤枉柄状物所使用的变化多的基金连箱的、制止运用资产或特性牟利。、制止泄露未当播音员新闻的当播音员裁定。

对风险投资基金差同化使用的看法

担心违背监视的法度税收

三。静止互相牵连法度法规
《打伙儿法》、《公司条例》及互相牵连犯人法度法规

对公司股东税收办法的看法

征服公司增减的资历和顺序

征服利息直达的火车或汽车公司利息让裁定

征服公司红利分派和清算裁定

掌握公司税收

看法直达的火车或汽车税收打伙儿公司商业各打伙儿人的税收

征服挑剔普通打伙儿人的宗旨

使完备打伙儿商业税收开发

掌握直达的火车或汽车税收打伙儿公司的协调伙伴相干、直达的火车或汽车打伙儿人不被乐趣完成打伙儿商业的8种行动

掌握直达的火车或汽车税收打伙儿公司红利分派、股权让裁定

掌握私募股权基金合规动手术与IL的分箱线

自治国使用10项。市

1的概述。市自治国

看法市自治国使用的法度依据

征服法度基础位和税收基础的生趣

对自治国定额发表镶嵌的看法、迅速移动

2。签到立案使用

征服基金主管记载私募股权基金的时期裁定

担心因未立案首只私募投资基金制作而被吊销基金使用人签到的恶果

基金使用人应实行查阅新闻的工作

征服基金使用人应正点查阅经审计年度财务报告的裁定及违背时的处分

担心基金主管的表达、大问题变换法度意见书出场的镶嵌

征服基金使用人法度意见书的心甘情愿的

看法基金主管的律师资历和黑色豪门企业资质

征服未表达签到对私募股权投资的撞击

看法表达迅速移动、需求的发稿和有关注意事项

三。预付款使用程度的办法

征服藏书主要部分、办法、靶子、各当事人税收;得到补充的首要迅速移动;首要法度发稿和制止事项

对风险当播音员心甘情愿的的看法

担心使用办法引进的镶嵌

4。新闻当播音员使用办法

对新闻当播音员使用镶嵌的看法

看法杂多的基金表明的新闻当播音员裁定

担心违背新闻当播音员裁定的恶果

5。胸部把持引路

担心胸部把持开发的裁定及其效能

6。和约指挥

看法和约原则的首要心甘情愿的

7。外包与托管使用办法

看法外包和托管的根本裁定

8。职员使用

征服职员资历的根本裁定

掌握开腰槽资历的道路和定期检修资历

征服私募基金主管高级使用人员的供职资历。

参考资料:

1、《私募股权投资基金(含创业投资基金)法度法规缀编》(奇纳河开发互信关系投资基金业协会组编)

2、《私募股权投资基金(含创业投资基金)基础知识试场要点》(奇纳河开发互信关系投资基金业协会组编)

特殊刊列:私募股权基金(含风险投资基金)法度法规重行惩戒

一、国家法度 

1、中华人民共和国开发互信关系投资基金法

2、中华人民共和国打伙儿法

3、《中华人民共和国公司条例》

二、证监会条例

1、私营商业监视使用暂行办法(第一百零五号召)

三、奇纳河开发互信关系投资基金市协会自治国裁定

1、内心的投资基金使用人表达和资产申报顺序(三)

2、《内心的投资基金新闻当播音员与使用办法》

3、私募股权基金主管胸部把持指示

4、《私募投资基金募集行动使用办法》 

5、私募股权基金和约指示第1号(和约私募)生趣

6、内心的投资基金和约原则第2号(根本P原则)

7、私募股权基金和约指示第3号(根本P原则)、私募股权基金表达互相牵连成绩(1)至(九)

9、在起作用的进一步定额私募股权基金表达的公报

10、中基协负责人就公布《在起作用的进一步定额私募股权基金表达的公报》答地名索引问

11、中基协负责人就实际的《在起作用的进一步定额私募股权基金表达的公报》互相牵连成绩答地名索引问

12、在起作用的开发损耗合法权利公报开发的留心

13、证监会2016年4月29日新闻公布会就私募接管热点成绩答地名索引问 

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